Комісія з цінних паперів і бірж США завершила цивільні врегулювання проти трьох колишніх вищих керівників FTX та Alameda Research.
Це рішення офіційно закриває важливу главу у справі регулятора, пов'язаній із крахом криптобіржі.
Sponsored
Соратники Сема Бенкмана-Фріда отримали десятирічну заборону
У заяві, оприлюдненій 18 грудня, Комісія з цінних паперів і бірж США повідомила, що подала пропозиції щодо остаточних рішень за згодою проти Керолайн Еллісон, колишнього генерального директора Alameda Research, Гері Вана, колишнього головного технічного директора (CTO) FTX, та Нішада Сінгха, колишнього співголовного інженера FTX.
Рішення підлягають схваленню судом.
Комісія з цінних паперів і бірж США підтверджує, що FTX залучила понад 1,8 мільярда доларів від інвесторів, представляючи себе як безпечну торговельну платформу з надійним захистом активів клієнтів.
Інвесторам також повідомляли, що Alameda Research працювала як будь-який інший клієнт на біржі. Але ці твердження були помилковими.
Sponsored
Насправді FTX таємно надала Alameda спеціальні привілеї. Торговельна фірма була звільнена від контролю ризиків і отримала практично необмежену кредитну лінію, забезпечену депозитами клієнтів FTX.
Це дозволило Керолайн Еллісон позичати та втрачати мільярди без ризику ліквідації.
Регулятор стверджує, що Ван і Сінгх створили програмний код, який дозволяв перенаправляти кошти клієнтів з FTX до Alameda.
Еллісон, яка керувала Alameda, потім використовувала ці кошти для торгівлі, венчурних інвестицій та позик керівникам, включаючи Сема Бенкмана-Фріда, Вана та Сінгха.
Sponsored
Не визнаючи і не заперечуючи звинувачень, всі троє керівників погодилися на постійні заборони, що забороняють їм порушувати ключові положення американського законодавства про цінні папери щодо протидії шахрайству. Вони також прийняли додаткові обмеження щодо своїх майбутніх професійних ролей.
Еллісон погодилася на 10-річну заборону займати посаду посадової особи або директора публічної компанії.
Ван і Сінгх кожен погодилися на 8-річні заборони як посадові особи та директори.
Sponsored
Всі троє також підпадають під 5-річні заборони на основі поведінки, що дозволяє Комісії з цінних паперів і бірж США діяти швидко, якщо вони неналежним чином повернуться до діяльності, пов'язаної з цінними паперами.
Поточний статус покарання станом на грудень 2025 року
Станом на грудень 2025 року Керолайн Еллісон переведена під домашній арешт. Її звільнення очікується на початку 2026 року.
Гері Ван, колишній головний технічний директор (CTO) та співзасновник FTX, отримав кримінальний вирок на відбутий термін після широкої співпраці з федеральними прокурорами. Наразі він перебуває під наглядом після звільнення.
Нішад Сінгх, колишній співголовний інженер FTX, також отримав кримінальний вирок на відбутий термін і залишається під наглядом після звільнення.
Джерело: https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
