Bithumb se confruntă cu o penalitate record de 36 miliarde won pentru încălcări AML

Bithumb va face față unei suspendări parțiale a activității pe o perioadă de șase luni și unei penalități de 36,8 miliarde de woni (aproximativ 28 de milioane de dolari SUA) pentru eșecuri repetate în îndeplinirea obligațiilor de verificare a clienților destinate prevenirii spălării banilor.

Această penalitate este cea mai mare impusă vreodată unui schimb de active virtuale, depășind amenda de 35,2 miliarde de woni pe care autoritățile au aplicat-o Upbit în noiembrie anul trecut.

Utilizatorii existenți ai Bithumb pot continua tranzacționarea, în timp ce noii clienți vor face față unor limite temporare la transferurile externe, deși depozitele, retragerile și tranzacționarea rămân nerestrânse.

Conform The Chosun Daily, Comisia pentru Servicii Financiare (FSC) a anunțat pe 16 martie că Unitatea de Informații Financiare din Coreea (FIU) a identificat mai multe încălcări legale în timpul unei inspecții la fața locului a Bithumb din 17 martie până la 18 aprilie anul trecut.

Un comitet de revizuire a sancțiunilor a impus penalități care includ suspendarea parțială a activității, un avertisment disciplinar pentru CEO și o suspendare de șase luni pentru supraveghetorul de raportare.

FSC a raportat că încălcările Bithumb au totalizat 6,65 milioane de cazuri.

Compania a susținut 45.772 de transferuri de active virtuale cu 18 afaceri străine neînregistrate, nereușind să raporteze conform cerințelor Legii Informațiilor Financiare Speciale.

Autoritățile au menționat: „În ciuda solicitărilor repetate ale FIU de a opri tranzacțiile cu afaceri neînregistrate, Bithumb a demonstrat o lipsă semnificativă de intenție de conformare."

Majoritatea încălcărilor, aproximativ 6,59 milioane de cazuri, au implicat verificarea inadecvată a clienților.

Aceasta include 3,55 milioane de cazuri în care informațiile de identitate, adresele sau numerele de serie ale permiselor de conducere nu au fost verificate corespunzător și 3,04 milioane de cazuri în care tranzacțiile au continuat în ciuda verificării incomplete.

Bithumb a eșuat, de asemenea, să păstreze copii ale documentelor de verificare în aproximativ 16.000 de cazuri.

Autoritățile vor finaliza penalitatea după ce vor acorda Bithumb cel puțin 10 zile pentru a-și prezenta opinia.

Comisia pentru Servicii Financiare a subliniat,

Credit imagine prezentată: Bazată pe imagine de fabrikasimf și generată de AI de la Freepik

Postarea Bithumb Faces Record 36 Billion Won Penalty Over AML Breaches a apărut prima dată pe Fintech Hong Kong.