Registos da SEC: Proibições de longo prazo para ex-executivos da FTX e Alameda exercerem cargos de administração

Ações regulatórias visam figuras-chave da FTX após colapso

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) emitiu julgamentos de consentimento finais contra Caroline Ellison, antiga CEO da Alameda Research, e antigos executivos da FTX Gary Wang e Nishad Singh, impedindo-os efetivamente de ocupar cargos de liderança por oito a dez anos. Estas penalidades surgem na sequência de investigações sobre os seus papéis no uso indevido de fundos de clientes durante os anos operacionais da FTX de 2019 a 2022.

A SEC anunciou que Ellison enfrentaria uma proibição de dez anos como diretora e executiva, enquanto Wang e Singh receberam proibições de oito anos cada. Os três indivíduos também estão sujeitos a injunções baseadas em conduta de cinco anos destinadas a prevenir má conduta futura. Os registos da SEC detalham como, com o conhecimento e aprovação de Ellison, a Alameda Research foi isenta de protocolos de mitigação de riscos e recebeu um limite de crédito de negociação quase ilimitado financiado por ativos de clientes da FTX. Segundo o regulador, Wang e Singh também desenvolveram o software da FTX que permitiu o desvio de fundos de utilizadores, que Ellison posteriormente usou para as operações de negociação da Alameda.

Entretanto, o antigo CEO da FTX Sam Bankman-Fried recebeu uma sentença de 25 anos após ser condenado pelo seu papel no colapso da exchange. Atualmente está a recorrer do veredicto no Tribunal de Recurso dos Estados Unidos para o Segundo Circuito, com uma audiência realizada a 4 de novembro. Ellison, que esteve fortemente envolvida no escândalo, testemunhou contra Bankman-Fried durante o julgamento e foi condenada a dois anos após chegar a um acordo.

Ellison foi recentemente transferida da detenção para uma instalação de Gestão de Reentrada Residencial na Cidade de Nova Iorque. Segundo o Departamento Federal de Prisões, está programada para ser libertada a 20 de fevereiro, o que é cerca de nove meses antes da sua sentença completa de dois anos, possivelmente devido a créditos de boa conduta.

A sua libertação coincide com processos legais em curso, e ela manteve-se em grande parte fora do olhar público desde o colapso da FTX, apenas recentemente transferindo custódia como parte do seu processo de sentenciamento. As consequências do escândalo da FTX continuam a repercutir-se em toda a indústria cripto, sublinhando a importância da supervisão regulatória e responsabilidade no espaço dos ativos digitais.

Para mais informações sobre o caso e desenvolvimentos legais, veja o testemunho de Caroline Ellison no julgamento de SBF.

Este artigo foi originalmente publicado como SEC Records: Long-Term Director Bans for Ex-FTX and Alameda Execs no Crypto Breaking News – a sua fonte de confiança para notícias cripto, notícias Bitcoin e atualizações blockchain.