Amerikaanse toezichthouders maken definitieve vonnissen tegen voormalige FTX-bestuurders bekend, met voorschriften, verboden en fraudebevindingen gerelateerd aan misbruik van klantfondsen.
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission kwam dichter bij het afsluiten van haar FTX handhavingsacties. Daarom werden voorgestelde toestemmingsvonnissen voorgelegd tegen senior bestuurders die betrokken waren bij de ineenstorting van de beurs. Bijgevolg versterken de aanvragen de thema's van verantwoordelijkheid na het falen van 2022. Bovendien benadrukken de zaken aanhoudende barrières voor leiderschapsposities binnen beursgenoteerde bedrijven.
SEC Geeft Details van Definitieve Vonnissen Tegen FTX-Insiders
Volgens de SEC werden de documenten ingediend bij de federale rechtbank van New York. De gedaagden zijn Caroline Ellison, Gary Wang en Nishad Singh. Ellison leidde vroeger Alameda Research en Wang was FTX's chief technology officer. Singh diende als co-hoofdingenieur tijdens de groei van het platform.
Met goedkeuring van de rechtbank accepteerden de drie permanente antifraude-voorschriften. Daarnaast stemde ieder in met vijfjarige gedragsgebaseerde beperkingen. De straffen verschillen echter afhankelijk van de rol. Ellison accepteerde een verbod van tien jaar voor een functie als bestuurder en directeur. Ondertussen stemden Wang en Singh in met verboden van acht jaar.
Gerelateerde Lectuur: Crypto Nieuws: FTX's Caroline Ellison Vrijgelaten Na 11 Maanden Gevangenisstraf
Bovendien beweerde de SEC grof misbruik van klantfondsen. Toezichthouders zeiden dat Alameda speciale privileges ontving die onzichtbaar waren voor beleggers. Specifiek werden risicocontroles uitgeschakeld voor Alameda's accounts. Bijgevolg werden klantactiva vermoedelijk gebruikt om handel, investeringen en leningen aan bestuurders te financieren.
Verder stelden klachten dat FTX meer dan 1,8 miljard dollar van beleggers had opgehaald. Deze inspanningen werden uitgevoerd van mei 2019 tot november 2022. Aan beleggers werd verteld dat activa nog steeds beschermd waren door de geautomatiseerde beveiligingen. In werkelijkheid bleek dit volgens de verklaringen van de toezichthouders materieel onjuist te zijn.
Niet-Monetaire Schikkingen Markeren Slotfase van Zaak
Belangrijk is dat er geen verdere geldelijke boetes aan de schikkingen zijn verbonden. In plaats daarvan richten ze zich op gedragsbeperkingen en toekomstige naleving. De SEC zei dat er geen teruggave of civiele boetes bij betrokken waren. Goedkeuring van de rechtbank voor finalisering is echter vereist.
Daarnaast worden de acties gevolgd door samenwerking in geassocieerde strafrechtelijke procedures. Elk van de bestuurders had eerder schuld bekend. Die bekentenissen hadden betrekking op de miljardenfraude in de manier waarop FTX instortte. Daarom zijn de civiele resultaten in lijn met bredere verantwoordelijkheidsinspanningen.
Ten slotte benadrukt de zaak het voortdurende toezicht op cryptomarkten. Toezichthouders blijven de nadruk leggen op governance-controles en transparantie. Naarmate de handhaving vordert, heroverwegen bedrijven nalevingskaders. Bijgevolg kunnen de FTX-resoluties impact hebben op toekomstige sectorresoluties.
Volgens de documenten diende de SEC eind 2022 initiële klachten in. Acties tegen Ellison en Wang kwamen in december. Singh werd aangeklaagd in februari 2023. Gezamenlijk is de tijdlijn zelf indicatief voor aanhoudende regelgevende focus na de ineenstorting.
Bovendien zei het agentschap dat softwarewijzigingen het wegleiden van fondsen mogelijk maakten. Wang en Singh schreven naar verluidt code die overdrachten mogelijk maakte. Ellison gebruikte vermoedelijk weggeleidde activa voor handel. Daarom legde de SEC uit dat klantbeschermingen illusoir waren.
Ondertussen blijft het Southern District van New York centraal staan in crypto handhaving. Rechtbanken daar presideren over een aantal spraakmakende zaken. Bijgevolg stellen uitkomsten de verwachtingen van bestuurders in het hele land. Waarnemers verwachten strenger toezicht na herhaalde marktfalen.
Uiteindelijk markeren de toestemmingsvonnissen een eindfase voor dit hoofdstuk. Toch is de regelgevende druk voortdurend bij beurzen en fondsen. Er is een groeiende vraag onder beleggers naar waarborgen en transparantie. Terwijl de herinnering aan de ineenstorting blijft hangen, hebben nalevingsfouten langetermijngevolgen voor geloofwaardigheid van leiderschap en vertrouwen in de markten.
Bron: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
